平潭发展内幕交易案：两名董事长助理涉案被罚

来源:证券时报 2016-04-29 11:57 /

　　内幕交易一向是证监会打击的重点违法违规行为，但即便如此，还是有人敢于铤而走险试图一博。证监会最新公布的行政处罚书揭露了多起内幕交易平潭发展的行为，其中，董事长的两位助理均参与其中。

　　事情从3年前说起。台北振兴医院董事长辜严某云有意在家乡建设一所大型综合性三甲医院。平潭发展董事长刘某山知道后，萌生了合作兴办“福建严复纪念医院”的设想。2013年4月14日，辜严某云派遣福州考察小组前往福州实地考察，进行医院选址。2013年12月19日，刘某山、平潭发展董事长助理夏某及振兴医院的代表就兴建严复纪念医院进行会谈，并形成备忘录，夏某主要负责与振兴医院的沟通工作，沟通内容包括双方合作诉求、合作方式等事宜，直至2014年5月21日，平潭发展发布签署投资意向协议的公告。在这期间，夏某将平潭发展要跟振兴医院一起在福州新建严复纪念医院事宜告诉了平潭发展董事长特别助理石某珊。无独有偶，还是在2013年底，平潭发展管理层开始考虑向医疗健康、旅游开发和基础设施建设等方面转型，公司在谋求转型、进一步与平潭管委会合作的过程中，需要大量资金，亟需融资，刘某山提出公司拟在二级市场增发融资，把融到的资金用于平潭开发，平潭管委会表示将以双方签订战略合作框架协议的形式给予支持，随后康辉旅行社也加入其中，夏某、石某珊因列席其中的关键会议而知悉相关情况，为内幕信息知情人。

　　作为内幕信息的知情人，应对交易敏感个股敬而远之，不料，就在上述消息还未公开期间，夏某于2013年12月19日至2014年6月11日期间累计买入“平潭发展”727900股，买入金额5730806元；累计卖出“平潭发展”566734股，卖出金额4725637元，获利2067628元。而石某珊也于2014年3月7日至9月12日利用“石某珊”、“黄某怡”证券账户累计买入“平潭发展”519500股，买入金额5031454元；累计卖出“平潭发展”519500股，卖出金额7117178元，获利2042160元。证监会认定，夏某、石某珊的上述行为，构成内幕交易，因此对两人均做出“没一罚三”的处罚，其中，责令夏某依法处理非法持有的证券，没收违法所得2067628元，并处以6202885元罚款；没收石某珊违法所得2042160元，并处以6126480元罚款。

　　值得注意的是，除了两位董事长助理外，还有两位利用工作便利获取内幕信息的人也在悄悄地交易着平潭发展。时任中福康辉旅游综合开发项目顾问刘峰和时任中福康辉旅游综合开发项目策划负责人陈勇在获悉平潭发展要与康辉旅行社、平潭管委会进行投资合作后，分别在2014年7月30日至2014年9月16日期间交易“平潭发展”，刘峰获利801659元，陈勇获利68488元。最终，证监会也对他们采取了“没一罚三”的处罚。

责任编辑：黄柳君