西南证券确认被证监会立案调查恐波及万科重组

来源:澎湃新闻网 2016-06-23 21:24 / 海峡都市报电子版

　　6月23日晚间，卷入“立案调查”风波的西南证券（600369）发布公告表示，收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，证监会称公司涉嫌未按规定履行职责。

　　西南证券在上交所发布公告称，处于立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。

　　西南证券方面表示，公司股票于6月24日开市复牌。

　　值得注意的是，西南证券是万科重组案的财务顾问之一，其他两家分别是中信证券及中金公司。眼下，万科重组已到关键时刻。

　　澎湃新闻就公告细节向西南证券投行人士进行询问，对于是否系受大有能源一案牵连，对方仅回答：等调查结果。

　　6月21日晚间，有媒体报道称西南证券被立案调查一事。消息称，西南证券因受2013年被立案调查的大有能源（600403）一案牵连，被监管立案调查，投行的项目包括IPO、再融资、并购重组等都已基本暂停。

　　6月22日早间开盘前，西南证券发布澄清公告称，未收到来自任何监管机构的立案调查通知书或具有同等效力的法律文件。西南证券在澄清公告中表示，公司将就此事宜向相关监管机构进行核实，截至目前，公司经营活动正常。6月22日晚间，西南证券继续宣布停牌核实。

　　上述消息所指起源于数年前大有能源的一桩信披违规案，当时操刀的中介机构正是西南证券。

　　2012年2月，大有能源非公开发行收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75.39亿元。其控股股东借用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还。2013年10月，大有能源因信披违规被证监会立案调查。

　　2015年10月17日，大有能源收到证监会《行政处罚事先告知书》。大有能源2012年发布的《非公开发行股票预案》涉嫌欺诈发行，此外上市公司2013年半年报涉嫌信披违规。证监会拟决定对大有能源处以2360万元罚款，对涉案28名人员处以共计157万元罚款。

　　公开资料显示，西南证券前身为重庆长江水运股份有限公司，2001年1月9日在上海证券交易所上市交易。2009年2月17日,重庆长江水运股份有限公司吸收合并西南证券有限责任公司的工商变更登记在重庆市工商行政管理局办理完毕，公司名称由“重庆长江水运股份有限公司”变更为“西南证券股份有限公司”。

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